Директор Департамента комплаенс контроля

Требования к должности:

  • Высшее финансовое/экономическое образование или юридическое;
  • Знания о том, какими Законами РК регулируется деятельность АО, рынок ценных бумаг, контроль и надзор финансового рынка и финансовых организаций, а также регламенты об осуществлении брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, по управлению инвестиционным портфелем
  • Знания о международных и национальных системах противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
  • Уверенные навыки пользования ПК, CRM систем, Microsoft Word, Excel, Power Point; Bright Asset Management или иной подобной системы
  • Грамотная речь, ответственность, энергичность, целеустремленность, умение работать в команде.
  • Не менее 5 лет в организации, основным видом деятельности которой является оказание финансовых услуг
  • Знание языков: русский, казахский языки, знание английского языка – считается преимуществом;

Функциональные обязанности:

  • Участие в разработке политик и процедур, направленных на минимизацию рисков ОД/ФТ и конфликта интересов;
  • Консультации и обучение сотрудников для обеспечения правильного понимания принципов и содержания внутренних политик и процедур в части Комплаенс, в т.ч. ПОДФТ;
  • Проведение расследования (самостоятельно или совместно с другими подразделениями Компании) в отношении отдельных комплаенс событий, и подготовка отчетов для Правления и Совета директоров о результатах таких расследований;
  • Проверка клиентов на соблюдение регуляторных требований и минимизации репутационных рисков, включая ПОД/ФТ;
  • Мониторинг ситуации конфликта интересов в отношениях с клиентами Компании, а также внутри Компании;
  • Предоставление информаций в уполномоченные органы в соответствии с Законом о ПОД/ФТ, органы управления и (или) исполнительного органа компании о выявленных клиентах, состоящих в Перечне лиц и организаций, связанных с финансированием терроризма и распространением оружия массового уничтожения и принятых мерах по применению целевых финансовых санкций;

Условия работы:

  • Рабочий график с 08.30 до 17.30 ч.;
  • Современный офис в центре города;
  • Возможность обучения и развития;
  • Приобретение бесценного опыта, возможность самореализации по направлению деятельности.
  • Дружный и позитивный коллектив.